我国制造业进口多样化及其生产率效应研究
马野青，曹彩云，巫 强
（南京大学经济学院，江苏南京 210093）
摘 要：制造业进口多样化程度上升会提高其生产率。首先利用UNCOMTRADE数据测算2001—2014我国25个制造业细分行业的进口多样化程度，发现制造业总体进口多样化程度先下降后上升，呈现阶段性波动；不同要素密集度制造业的进口多样化程度存在差异，资本密集型制造业进口多样化程度最高、资源密集型制造业最低。其次提出制造业进口多样化可以通过横向竞争效应、横向学习效应和纵向溢出效应提高其生产率，集中表现为劳动生产率上升。最后采用系统GMM方法估计动态面板数据，证实我国制造业进口多样化程度上升的确存在提高劳动生产率的效应，但是这种效应在不同要素密集度制造业中存在差别，进口多样化程度上升显著促进资源密集型和劳动密集型制造业劳动生产率提高、对资本密集型制造业劳动生产率的影响不够显著。
关键词：进口多样化；劳动生产率；制造业
一、问题的提出
自2001年加入WTO以来，我国进口规模日益扩大，增长速度远超世界平均水平。我国进口总额从2001年的2435.5亿美元上升到2014年的19592.35亿美元，年均进口增长率达17.40%；进口规模排名第2位，仅次于美国。但伴随着进口规模的增加，如何推动进口结构的升级，尤其是合理优化进口多样化程度的问题，引起越来越多的关注。进口多样化问题已引起国内外学者的广泛关注。首先，进口多样化程度需要进行测算，最简单的方法就是直接计算进口商品的种类数量，这虽然比较直观，但无法反映不同商品种类的进口金额差异。其次，进口多样化能促进长期经济增长，这在大量研究中得到证实。以Romer为代表的内生增长理论和以Jones为代表的半内生增长理论都强调产品多样化对于长期经济增长的重要作用，他们认为经济体中产品种类的增加体现了横向的多样化创新，这种创新可通过扩大生产和消费的选择范围，进而促进竞争来解决社会资源的闲置问题，通过资源有效配置促进生产率的提高。根据Grossman等的研究，证实进口产品多样化提高会促使进口国知识资本的不断积累，进而降低其研发成本、提高技术创新、促进其生产率提高。当然，也有反对意见认为，进口产品多样化会导致竞争强度过大，导致行业内资源出现负向配置，降低行业生产率。Chen等使用1997—2008年中国行业面板数据进行分析，发现进口多样化对中国GDP增长产生约4.9%的贡献，并发现从德国、日本及加拿大这3个国家的进口多样化对中国经济增长的影响效应最为明显。
上述文献都强调进口多样化程度提高促进长期经济增长的关键在于提高生产率，我国部分学者已经关注到这一问题。钱学锋等发现，多数上游行业能够通过扩大进口种类显著提高全要素生产率，但也有部分行业不存在这种影响，这种差异主要源于进口来源国行业技术水平的相对高低。总体而言，生产率不仅包括全要素生产率，而且包括劳动生产率，而现阶段我国劳动生产率增大出现了与经济发展阶段不相对称的过快过早衰弱的典型现象。目前，关于进口多样化对我国劳动生产率的研究还有所不足。笔者聚焦制造业层面，使用Ｈ多样性指数测算中国2001—2014年25个制造业细分行业进口多样化的程度；同时基于Broda等的研究，引入包含产品种类的柯布道格拉斯（CD）生产函数建立计量模型，构建行业面板数据并使用系统广义矩估计（System-GMM）方法估计我国制造业进口多样化对其劳动生产率的影响，并试图分析在不同要素密集度行业，这种影响是否存在差异。
二、我国制造业进口多样化
测算及变化特征
根据联合国国际贸易标准分类下的细分产品数据测算进口多样化水平，参考盛斌的做法，先将我国的制造业行业与SITC Rev.3的三位码进口产品分类对应起来，使进口贸易的细分产品数据加总为我国制造业细分行业的进口数据。为保证划分的完整性，将食品加工业和食品制造业合为食品加工和制造业，最终得到28个制造业细分行业的数据。同时借鉴韩燕等的行业分类，将制造业划分为劳动密集型、资源密集型以及资本密集型3大类。其中劳动密集型制造业包括食品加工和制造业、饮料制造业、纺织业、服装及其他纤维制品制造业、皮革毛皮羽绒及其制品业、木材加工及竹藤棕草制品业、家具制造业、印刷业记录媒介的复制、文教体育用品制造业、橡胶制品业、金属制品业；资源密集型制造业包括烟草加工业、造纸及纸制品业、塑料制品业、非金属矿物制品业；资本密集型制造业包括石油加工及炼焦业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、普通机械制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业。
为更准确衡量我国制造业进口多样化程度，选择多样性指数即H指数来衡量进口多样化水平。该指数又被称为Shannon多样性指数，参考信息论中不定性方法，能用于衡量系统结构组成复杂度，其具体测算公式如式（1）所示。其中i代表第i种产品，n为进口产品总种数，Pi是第i种产品进口额占总进口额的比值。H指数越大，说明进口的多样化程度越高，反映进口结构越优化。
经测算，我国制造业总体进口多样化程度变化表现出先下降后上升的情况：2001—2007年进口多样化总体程度持续下降，多样化指数从入世初的3.883降到2006年的3.601；2008年以来，进口多样化程度保持上升2012—2013年又经历了短期下降过程；2014年重新恢复上升。样本期内，制造业细分行业的年均进口多样化程度均值最高的5个制造业细分行业依次是化学原料及化学制品制造业、普通机械制造业、食品加工和制造业、黑色金属冶炼及压延加工业和纺织业；进口多样化程度均值最低的5个行业分别是饮料制造业、石油加工及炼焦业、塑料制品业、木材加工及竹藤棕草制品业和医药制造业。样本期内，这10个行业进口多样化程度的变化趋势见图1-2。
图1表明，除普通机械制造业在2003年出现明显增长外，这5个行业进口多样化程度都相对稳定。其中，自2008年以来，食品加工和制造业进口多样化水平一直保持上升趋势，这可以解释为国内食品安全隐患问题会带来对国外食品加工和制造的进口需求的增加，从而扩大其进口规模和种类。图2中，塑料制品业进口多样化程度在平稳中略有下降，而其他4个行业都呈现出进口多样化程度上升的趋势。结合这两张图发现，在进口多样性较高的行业中，它们绝大多数是资本密集型行业，这体现出资本密集型行业更加倾向于进口种类更多的产品。对这3大类制造业行业进口多样化程度的比较也证实这点，资本密集型行业的进口多样化最高，高于总体多样化水平，而劳动密集型行业进口多样化次之，资源密集型行业进口多样化水平最低。
三、我国制造业进口多样化影响
生产率的实证检验
1.理论机理与计量模型设定
现有文献普遍支持进口多样化程度的上升提高行业生产率的观点，劳动生产率实际上是生产率的一种表现形式，所以进口多样化程度上升提高行业劳动生产率也自然成立。在制造业领域内，进口多样化程度上升提高制造业劳动力生产率的理论机制主要包括下面3个方面。
第一，横向竞争效应。当进口产品是同行业的产成品时，进口多样化程度上升意味着国内现有同行业企业将面临更激烈的进口竞争。一方面，如果进口的产成品与国内产成品同质程度较高，这种进口竞争的强度最激烈，属于面对面的直接竞争；另一方面，如果进口产成品与国内产成品存在横向差异或纵向差异，这种进口竞争的强度可能略低于前者，属于差异化竞争。这两种情况下，进口多样化带来的竞争强度有所差异，但总体上都激化了国内行业的现有竞争格局，使得国内现有同行业企业面对外部竞争压力必须要通过投资研发创新、优化生产管理流程和构建品牌声誉等多种方式来提升自身竞争力。此时市场经济的自我淘汰机制就会发生作用，竞争力不足的企业就会被淘汰出市场，剩余在位企业的生产率都相对较高。这就在行业层面上，体现出由于进口多样化程度上升产生的横向竞争效应，导致行业劳动生产率提高。
第二，横向学习效应。当种类更多的进口产品进入国内时，除了带来更激烈的横向竞争外，还可能成为国内现有企业模仿创新的对象。无论进口产品是产成品还是中间品，只要国外进口产品的性能与质量超过本国产品，本国企业就可能向进口产品学习。简单的学习方式是模仿进口产品的外形、包装或销售手段，为本土产品添加类似的功能；更为复杂的学习方式是采取“逆向工程”，破解复杂进口品的工艺流程和技术细节，将其运用到自身产品的生产制造中去。本土企业向进口产品学习，本质上是向国外高效率的竞争企业学习，从而提高自身的生产率。这种横向学习效应如果在国内行业中出现，即使只有部分本国企业成功学习，那也会逐步带动行业整体劳动生产率的上升。考虑到如果成功学习的本土企业增强竞争力后，也会成为国内同行业其他企业的模仿学习对象，这种进口产品所带来的横向学习效应就会逐步扩散到整个行业。
第三，纵向溢出效应。当进口产品是中间品时，进口多样化程度上升意味着国内企业能获得更多种类的中间品。按照余淼杰等的研究，中间品关税降低会提高制造业企业生产率，其作用机制就在于中间品关税下降使得本国企业能选择更多更便宜的中间进口品，为其节约成本，使得本土企业能选择质量更高的中间进口品，这些都导致本国企业终端产品质量的提升和生产率的上升，自然也表现为其劳动生产率的上升。这种影响机制是中间品进口后对使用这些中间品的下游本国企业劳动生产率的影响，笔者将其界定为纵向溢出效应。
在这3种理论机制下，我国制造业行业进口多样化程度上升就导致行业层面劳动生产率的提升。为验证上述效应是否成立，借鉴Broda等的研究，设定合理的计量模型来加以验证。假定生产过程的直接投入品包括劳动L和中间品x两类，设定如式（2）的生产函数。
该式两边同时除以L，均取对数以避免实证分析时的多重共线性问题。
此次主要研究中国入世以来制造业行业进口多样化是否会影响其劳动生产率，但除核心解释变量
2.变量的衡量指标与数据来源
被解释变量为行业劳动生产率，用行业总产值除以当年平均行业就业人数来衡量。核心解释变量制造业行业的进口多样化变量
使用2001—2014年我国25个制造业细分行业的面板数据来估计式（6）。测算行业进口多样化的基础数据来自UNCOMTRADE数据库，其他数据都来自历年相应的统计年鉴。由于年鉴中统计的是规模以上企业数据，相应指标都是使用规模以上企业的数据。固定资产净值年平均余额、行业全部从业人员年平均数量、行业总产值、企业单位数、总资产贡献率等指标数据来自《中国工业经济统计年鉴》，科技活动从业人员数来源于《中国科技统计年鉴》。
3.估计结果与经济解释
实证模型包含被解释变量的滞后项
表1中，①制造业细分行业进口多样化变量
为进一步分析进口多样化程度上升提高行业劳动力生产率的作用机制是否在不同要素密集型的制造业细分行业中存在差异，将25个制造业细分行业划分为资源密集型行业、劳动密集型行业、资本密集型行业，分别估计这3类制造业行业的子样本，实证结果依次如表2-4所示。这2个子样本的实证步骤和方法与总体样本相同。
表2是资源密集型制造业细分行业子样本的估计结果。进口多样化变量的估计系数都通过显著性检验，并始终保持为正。该核心解释变量的估计系数值表明，资源密集型制造业进口多样化程度上升对其劳动生产率的影响弹性处于0.1010% ～0.1890%之间，高于制造业总体行业样本的估计系数值；人均资本变量估计系数也保持为正，这与制造业总体样本的估计结果相同，但显著性却有所减弱；劳动生产率滞后一期项的估计系数也保持显著为正，说明生产率的正向动态滞后效应在资源密集型制造业中依然存在；控制变量的估计系数也都较为稳健。
表3是劳动密集型制造业细分行业子样本的估计结果。进口多样化变量的估计系数绝大多数都通过显著性检验，仅在不纳入控制变量的回归中估计系数不显著，且所有估计系数均保持为正。根据估计结果，劳动密集型制造业进口多样化程度提高1%，有助于提高其行业劳动生产率0.0159%～0.0211%，这也和表1、2的核心结论保持一致，进口多样化程度上升依然通过横向竞争效应、横向学习效应和纵向溢出效应来促进行业劳动生产率提高。表3中人均资本的估计系数均通过1%的显著性检验，并保持始终为正；劳动生产率滞后一期项的估计系数同样保持显著为正，同样证实在劳动密集型制造业中，生产率存在正向动态效应；其他控制变量的估计系数都显著为正。
表4是资本密集型制造业细分行业子样本的估计结果。在表4中，进口多样化变量估计系数的显著性有所减弱，仅有模型③通过5%的显著性检验，模型①、模型②中估计系数不显著为正，而模型④中估计系数不显著为负。这说明，在资本密集型制造业中，进口多样化程度上升对行业劳动生产率的促进作用不是非常明显，这可能是由于资本密集型制造业中，研发创新强度较高，国内企业的产品与进口产品的差距不大，横向学习效应和纵向溢出效应不够明显。人均资本变量和生产率滞后一期项的估计系数总体上也和表1-3的结果保持一致，显著为正；其他控制变量估计系数也较为稳健。
结合表2-4的结果，发现进口多样化程度上升对资源密集型和劳动密集型制造业劳动生产率都有显著的正效应，且对资源密集型制造业劳动生产率的促进作用远大于劳动密集型制造业。但是，进口多样化程度上升对资本密集型制造业生产率的影响不显著，这表明，进口多样化程度上升对行业劳动生产提高的影响机制在不同要素密集度制造业中存在差异，这与不同制造业行业的要素特征有一定的关联。
四、研究结论及政策建议
首先利用H多样性指数测算了2001—2014年中国制造业整体及资源密集型、劳动密集型和资本密集型3类制造业的进口多样化程度，分析它们的变化趋势及特征。我国制造业总体进口多样化水平呈现阶段性波动趋势：在2001—2007年进口多样化总体水平呈现持续下降趋势；自2008年以来，进口多样化水平总体上升。从3大类制造业进口多样化程度变化趋势看，进口多样性指数均值较高的行业多是资本密集型，而劳动密集型和资源密集型行业进口多样化程度较低。其次，提出制造业进口多样化程度的上升会通过横向竞争效应、横向学习效应和纵向溢出效应来提高制造业整体的劳动生产率。为验证这一理论机理，根据Broda等的研究设定计量方程，并采用2001—2014年中国25个制造业细分行的面板数据，运用系统GMM方法估计制造业进口多样化程度上升对其劳动生产率的影响。结果表明，总体上制造业进口多样化程度上升的确会正向提高行业的劳动生产率，这一结论在资源密集型、劳动密集型制造业这两类子样本回归中也始终稳健成立，但在资本密集型制造业的子样本回归中稳健性相对较弱。这证实了不同要素密集度的制造业中，横向竞争效应等３种效应发挥作用的强度存在差异。
根据上述研究结论，提出以下政策建议：第一，我国应更加重视进口在经济发展中的正面作用，优化进口结构，提高进口多样化程度对我国制造业劳动生产率提升有重要意义。在贸易政策上应该积极促进我国制造业在全球范围内选择进口产品的种类，最终提升制造业劳动生产率。第二，在资本密集型行业中，应当推进更合理地进口多样化，使得横向竞争效应等3种影响机理更好地发挥作用，从而能对资本密集型制造业的劳动生产率提升产生正向促进效应。第三，我国还应该重视人均资本提升对于促进行业劳动生产率的积极作用，这实际上是强调在制造业转型升级的过程中，要充分发挥资本升华对于制造业劳动生产提高的积极促进作用。
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